タグ「顧客本位の業務運営に関する原則」の記事

顧客本位の業務運営に関する原則についての説明

格付投資情報センター、「R&I顧客満足大賞 2024」選考結果を公表

格付投資情報センター(R&I)は2024年3月11日、「R&I顧客満足大賞 2024」の選考結果を公表した。同賞は、 R&I が発行する「年金情報」、「ファンド情報」それぞれの顧客向けアンケ …

auアセットマネジメント、「お客さま本位の業務運営に関する方針」に基づく取組み状況を公表

auアセットマネジメント株式会社は、 『お客さま本位の業務運営に関する方針』に基づく、 2021年度の同社の取組み内容を以下の通り2022年6月20日に公表した。   1.     お客さまの最善の利益の追求【 …

auアセットマネジメント、2020年度顧客本位の業務運営に関する方針にもとづく取組み状況と成果指標（KPI）公表

auアセットマネジメント株式会社は、 2020年10月30日、『顧客本位の業務運営に関する方針』に係る取組状況と成果指標（KPI）を昨年に引き続き公表した。同社は、今後も公表指標を企業活動の拡充に合わせて随時見直していく …

おつりで投資「トラノコ」、運用収益では98.5%の顧客がプラスに

資産運用とアプリ開発・運営を行うフィンテック企業のTORANOTEC株式会社は、2020年2月6日に金融庁ホームページにて公表された通り、おつりで投資「トラノコ」を運営する完全子会社のTORANOTEC投信投資顧問株式会 …

インベスコ・アセット・マネジメント、公式LINEを開設

インベスコ・アセット・マネジメント株式会社は、2020年1月6日に、 インベスコの公式LINEアカウントを開設した。 インベスコではお客様本位の業務運営の一環として、情報提供体制をより充実させるべく、2013年よりFac …

インベスコ・アセット・マネジメント、SNS を通じた 投資関連情報の提供を強化

インベスコ・アセット・マネジメント株式会社は 2019 年6月 28 日付けで、顧客本位の業務運営の一環として、情報提供体制をより充実させるべく、 SNS を通じた投資関連情報の提供を強化することとしたと発表した。 近年 …

インベスコ、お客様本位の業務運営の徹底に向け、運用ソリューション 事業を強化

インベスコ・アセット・マネジメント株式会社は、2019年5月1日付けで、顧客向けの運用ソリューション事業の強化を目的として、投資戦略部内 に運用ソリューション機能を設け、入倉周氏を新設するソリューション担当部⻑として任命 …

コモンズ投信、2018年9月末時点の顧客損益比率などを公表

コモンズ投信株式会社は、「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択することを平成29年6月30日に宣言したが、同社は2018年11月7日に、2018年3月末及び9月末時点のその取組状況について以下のように報告・公表した。  …

インベスコ、顧客本位の業務運営の一環として交付目論見書を改良

インベスコ・アセット・マネジメント株式会社は、顧客本位の業務運営を推進する取り組みの一環として、ファンドの交付目論見書をより読みやすく、分かりやすいものとするため、2018年9月より2019年8月にかけて、内容面の見直し …

セゾン投信、フィデューシャリー宣言への取組評価のための 成果指標(KPI)公開

セゾン投信は、フィデューシャリー宣言への取り組み状況評価するための成果指標（KPI）を2017年6月29日付で決定した。 ◆フィデューシャリー宣言への取り組み状況を評価するための成果指標(KPI) http://www. …

ピクテ投信投資顧問、「ピクテ・バリュー宣言」を公表

ピクテ投信投資顧問は、2017 年3 月に金融庁により公表された「顧客本位の業務運営に関する原則」の７つの趣旨全てに賛同し、採択することを表明した。同社では、今般の採択にあたり、2014 年に表明した『4 つの宣言』を見 …

ウェルスナビ、フィデューシャリー・デューティー宣言を制定

ロボアドバイザー「WealthNavi（ウェルスナビ）」を展開するウェルスナビ株式会社は、 2017年6月23日、 フィデューシャリー・デューティー宣言を制定した。 ウェルスナビ株式会社は、 誰もが安心して気軽に利用でき …

SBI証券、「SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針」を公表

SBI証券は、 金融庁が2017年3月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」の採択にあわせて、 2017年6月21日に、 「SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針」を制定した。 SBI証券は次のように述 …

マネックス証券、「お客様本位の業務運営に関する方針」を宣言

マネックス証券は、 金融庁が2017年3月に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」の採択にあわせて、 「お客様本位の業務運営に関する方針」を策定し、 本日2017年6月22日、 宣言した。 マネックス証券は、 日本に …

レオス・キャピタルワークス、「フィデューシャリー・デュー ティー宣言」を策定、公表

レオス・キャピタルワークスは、2017年6月22日、顧客本位の業務運営を実現するための方針「フィデューシャリー・デューティー宣言」を策定、公表した。 レオス・キャピタルワークスでは、フィデューシャリー・デューティー宣言の …

ファイナンシャルスタンダード、「脱非産運用★IFA相談体験イベント」を開催

2017年5月16日放送、 テレビ東京系「ガイアの夜明け」にも出演した独立系ファイナンシャルアドバイザー（IFA：Independent Financial Advisor）ファイナンシャルスタンダード株式会社と日本を代 …

楽天証券、「お客様本位の業務運営宣言」を公表

楽天証券は、 金融庁が2017年3月に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」の採択にあわせて、 「お客様本位の業務運営宣言」を定め、 2017年6月9日に次の通り公表した。 楽天証券は、 1999年の創業以来、 日本 …

セゾン投信、フィデューシャリー宣言を改訂

セゾン投信は金融庁より金融業界全体へのフィデューシャリーデューティの浸透を目指し、「顧客本位の業務運営に関する原則」が公表されたことに伴い、改めて当該7原則をすべて採択し、それらを明示的に確約するため、フィデューシャリー …

顧客本位の業務運営に関する原則とは？

顧客本位の業務運営に関する原則とは   顧客本位の業務運営に関する原則とは、投資信託会社や証券会社などの金融事業者が顧客本位の業務運営におけるベスト・プラクティスを目指す上で有用と考えられる原則を定めたものです …